2018年，證監會頒布了《證券期貨經營機構及其工(gōng)作人員(yuán)廉潔從業規定》（以下(xià)簡稱《廉潔從業規定》）和《關于加強證券公司在投資(zī)銀行類業務中(zhōng)聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》。2020年初，在上述兩個規定的基礎上，中(zhōng)國證券業協會和基金業協會同時發布《證券經營機構及其工(gōng)作人員(yuán)廉潔從業實施細則》和《基金經營機構及其工(gōng)作人員(yuán)廉潔從業實施細則》，兩份細則對各主體(tǐ)廉潔從業職責、内控機制以及具體(tǐ)業務要求更爲細化和嚴格。2022年，證監會頒布了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員(yuán)及從業人員(yuán)監督管理辦法》，明确将廉潔從業納入董事、監事、高級管理人員(yuán)及從業人員(yuán)的執業行爲規範。2023年，中(zhōng)國證券業協會對2020年發布實施的廉潔從業細則進行了修訂完善，對廉潔從業風險防範提出了新的要求。

根據上述相關法規，廉潔從業相關要求如下(xià)：

一(yī)、不違規輸送不正當利益：

（一(yī)）不提供禮金、禮品、房産、汽車(chē)、有價證券、股權、傭金返還等财物(wù)，或者爲上述行爲提供代持等便利；

（二）不提供旅遊、宴請、娛樂健身、工(gōng)作安排等利益；

（三）不安排顯著偏離(lí)公允價格的結構化、高收益、保本理财産品等交易；

（四）不直接或間接向他人提供内幕信息、未公開(kāi)信息、商(shāng)業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；

（五）不從事其他輸送不正當利益的活動。

二、不謀取不正當利益：

（一(yī)）不直接或者間接以《廉潔從業規定》第九條所列形式收受、索取他人的财物(wù)或者利益；

（二）不直接或者間接利用他人提供或主動獲取的内幕信息、未公開(kāi)信息、商(shāng)業秘密和客戶信息謀取利益；

（三）不以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資(zī)産進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）不違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與公司或者投資(zī)者合法利益相沖突的活動；

（五）不違規利用職權爲近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

（六）不從事其他謀取不正當利益的活動。

三、不幹擾證券期貨監督管理或者自律管理：

（一(yī)）不以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定；

（二）不以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員(yuán)工(gōng)作安排；

（三）不以不正當方式獲取監督管理或者自律管理内部信息；

（四）不協助利益關系人，拒絕、幹擾、阻礙或者不配合監管人員(yuán)行使監督、檢查、調查職權；

（五）不從事其他幹擾證券期貨監督管理或者自律管理工(gōng)作的活動。

四、禁止圍獵交易所審核人員(yuán)。

五、禁止借由親友、同學等社會關系影響監管幹部正常執行公務；禁止向拟離(lí)職監管幹部打探監管、幹擾監管；禁止采取各種方式配合離(lí)職監管幹部“繞道”回避。

六、在開(kāi)展投資(zī)銀行類業務的過程中(zhōng)，根據法規規定和客觀需要合理使用第三方服務，禁止通過各種形式進行利益輸送、商(shāng)業賄賂等行爲。

長江證券（上海）資(zī)産管理有限公司

二〇二三年十一(yī)月十三日