非法證券活動點多面廣，網上作案、團隊作案、專業化作案特征明顯，具有很強的欺騙性和誤導性。值此一(yī)年一(yī)度“全國防範非法證券期貨基金宣傳月”活動開(kāi)展之際，小(xiǎo)财結合一(yī)些投資(zī)者的問題，爲大(dà)家詳解幾種典型的非法證券活動——

Q1：最近股市回暖，有陌生(shēng)電話(huà)打來說可以給我(wǒ)配資(zī)炒股，能相信嗎(ma)？

A1：《證券法》第120條規定：“除證券公司外(wài)，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經紀和證券融資(zī)融券業務。證券公司從事證券融資(zī)融券業務，應當采取措施，嚴格防範和控制風險，不得違反規定向客戶出借資(zī)金或者證券。”

這種随便打電話(huà)來提出出借資(zī)金的，多半涉嫌“場外(wài)配資(zī)”非法證券活動，即不具備證券融資(zī)業務資(zī)質的機構或個人向投資(zī)者出借資(zī)金，組織投資(zī)者在特定的證券賬戶上使用借用資(zī)金及保證金進行股票交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分(fēn)成。請您務必查清資(zī)質，遠離(lí)非法“場外(wài)配資(zī)”活動。

Q2: 好幾次收到短信邀請我(wǒ)進群，說每天可以推薦一(yī)個漲停股，這樣的“好事”不能信吧？

A2: 是的，天降的“餡餅”一(yī)定要警惕！《證券法》第160條規定：“從事證券投資(zī)咨詢服務業務，應當經國務院監督管理機構核準；未經核準，不得爲證券的交易及相關活動提供服務。”

未取得證券投資(zī)咨詢業務許可的機構和個人，以微博微信薦股、網絡直播薦股、軟件薦股等方式向投資(zī)者提供證券投資(zī)分(fēn)析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務，是典型的“非法薦股”。

Q3: 什麽是“非法發行股票”？

A3: 非法發行股票是指非上市公司及其股東公開(kāi)向不特定對象或向特定對象累計超過200人對外(wài)轉讓股權，且未經國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門核準的違法行爲，常見情形爲向不特定對象公開(kāi)售賣“原始股”。

《證券法》第9條規定：“公開(kāi)發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開(kāi)發行證券……非公開(kāi)發行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。”

Q4: 怎麽識别假冒仿冒證券期貨基金經營機構及人員(yuán)呢？

A4: 建議您可以通過以下(xià)渠道查詢、核實相關機構是否獲得經營證券期貨業務許可、相關人員(yuán)是否具備從業資(zī)格和相關行爲是否合法合規：

一(yī)是登錄證監會網站（www.csrc.gov.cn）查詢相關機構是否爲合法機構；二是登錄中(zhōng)國證券業協會網站（www.sac.net.cn）、中(zhōng)國期貨業協會網站（www.cfachina.org）查詢相關人員(yuán)是否獲得從業資(zī)格，登錄中(zhōng)國證券投資(zī)基金業協會網站（www.amac.org.cn）查詢私募基金是否登記備案；三是通過證監會派出機構核實相關機構或人員(yuán)的行爲是否合法，通過合法證券期貨經營機構的官方咨詢渠道核實相關業務、人員(yuán)的真實性。

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