Q1：交易所對于證券交易的監督主要監控哪些事項？

A1：交易所對證券交易中(zhōng)的下(xià)列事項，予以重點監控：

（1）涉嫌内幕交易、操縱市場、利用未公開(kāi)信息交易等違法違規行爲；

（2）證券買賣的時間、數量、方式等受到法律法規及交易所業務規則等相關規定限制的行爲；

（3）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行爲；

（4）交易價格或者交易量明顯異常的證券；

（5）證監會或者交易所認爲需要重點監控的其他事項。

Q2：交易所重點監控的證券異常交易行爲有哪些？

A2：可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行爲包括：

（1）虛假申報，即不以成交爲目的，通過大(dà)量申報并撤銷等行爲，以引誘、誤導或者影響其他投資(zī)者正常交易決策；

（2）拉擡打壓，即大(dà)筆申報、連續申報、密集申報或者以明顯偏離(lí)證券最新成交價的價格申報成交，期間證券交易價格明顯上漲或者下(xià)跌；

（3）維持證券交易價格或者證券交易量，即大(dà)筆申報、連續申報、密集申報，以維持證券交易價格或者證券交易量處于特定狀态；

（4）單個賬戶、自己實際控制的賬戶之間或者涉嫌關聯賬戶之間大(dà)量或者頻(pín)繁進行自買自賣、互爲對手方的交易或者反向交易；

（5）通過大(dà)筆申報、連續申報、密集申報或者以明顯偏離(lí)合理價值的價格申報，意圖加劇證券價格異常波動或者影響上交所正常交易秩序；

（6）通過計算機程序自動生(shēng)成或者下(xià)達交易指令進行程序化交易，影響交易所系統安全或者正常交易秩序；

（7）交易價格明顯偏離(lí)合理價值，涉嫌通過證券交易進行利益輸送；

（8）一(yī)段時期内進行大(dà)量且連續的交易；

（9）利用相關證券或衍生(shēng)品的交易影響證券價格，或者利用證券交易影響相關證券或衍生(shēng)品的價格；

（10）證監會或者交易所認爲需要重點監控的其他異常交易行爲。

交易所對投資(zī)者以本人名義開(kāi)立或者由同一(yī)投資(zī)者實際控制的單個或者多個普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關聯的證券賬戶（組）進行合并監控。

Q3: 交易所會對哪些異常交易行爲從嚴從重監管？

A3：（1）上交所方面。投資(zī)者實施異常交易行爲具有下(xià)列情形之一(yī)的，交易所可以将《主闆股票異常交易實時監控細則》和《科創闆股票異常交易實時監控細則》規定的監控指标下(xià)調從嚴認定異常交易行爲、從重實施監管措施或者紀律處分(fēn)：

①在一(yī)定時間内反複、連續實施異常交易行爲；

②對嚴重異常波動股票、風險警示股票、退市整理股票或者存在退市風險的股票實施異常交易行爲；

③對本所交易監管中(zhōng)向市場公開(kāi)的重點監控股票實施異常交易行爲；

④涉嫌操縱市場；

⑤因異常交易行爲受到過本所紀律處分(fēn)，或者因内幕交易、操縱市場、利用未公開(kāi)信息交易等證券違法行爲受到過行政處罰或者刑事制裁；

⑥上交所認定的其他情形。

從嚴認定異常交易行爲，監控指标下(xià)調幅度不超過50%，情節特别嚴重的除外(wài)。

（2）深交所方面。投資(zī)者實施異常交易行爲具有下(xià)列情形之一(yī)的，深交所可以下(xià)調監控指标從嚴認定異常交易行爲，從重采取自律監管措施。從嚴認定異常交易行爲的，監控指标下(xià)調幅度不超過50%，情節特别嚴重的除外(wài)：

①在一(yī)定時間内反複、連續實施異常交易行爲；

②對嚴重異常波動股票、風險警示股票、退市整理股票、存在退市風險的股票實施異常交易行爲；

③對深交所交易監管中(zhōng)向市場公開(kāi)的重點監控股票實施異常交易行爲；

④異常交易行爲涉嫌操縱市場；

⑤因異常交易行爲受到過深交所盤後限制交易，或者因内幕交易、操縱市場、利用未公開(kāi)信息交易等證券違法行爲受到過行政處罰或者刑事制裁；

⑥深交所認定的其他情形。

風險提示：市場有風險，投資(zī)需謹慎。