長江證券（上海）資(zī)産管理有限公司簡介

一(yī)、公司概況

    長江證券（上海）資(zī)産管理有限公司（以下(xià)簡稱“長江資(zī)管”或“公司”）成立于2014年9月16日，是長江證券股份有限公司（以下(xià)簡稱“長江證券”或“集團公司”）旗下(xià)全資(zī)子公司。公司秉承“誠信經營、規範運作、創新發展”的經營理念，緻力于爲廣大(dà)投資(zī)者創造穩定而豐厚的回報。

2001年公司的前身長江證券資(zī)産管理總部開(kāi)始從事資(zī)産管理業務；

2002年獲得受托投資(zī)管理業務資(zī)格，擁有超過20年的資(zī)産管理業務運作經驗；

2012年經中(zhōng)國保監會批準取得受托管理保險資(zī)金業務資(zī)格；

2014年9月16日，經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會（以下(xià)簡稱“中(zhōng)國證監會”）《關于核準長江證券股份有限公司設立資(zī)産管理子公司的批複》（證監許可〔2014〕871号）批準，由長江證券出資(zī)人民币2億元，長江資(zī)管正式成立；

2015年2月13日，長江資(zī)管取得經營證券業務許可證；

2016年1月6日，中(zhōng)國證監會核發證監許可[2016]30号《關于核準長江證券（上海）資(zī)産管理有限公司公開(kāi)募集證券投資(zī)基金管理業務資(zī)格的批複》，核準長江資(zī)管公開(kāi)募集證券投資(zī)基金管理業務資(zī)格；

2016年3月24日，長江資(zī)管取得中(zhōng)國證監會核發的《經營證券業務許可證》，經營範圍增加公開(kāi)募集證券投資(zī)基金管理業務；

2017年3月，長江資(zī)管注冊資(zī)本增加至10億元；

2017年6月20日，經中(zhōng)國保監會批準，長江資(zī)管以子公司身份再次取得受托管理保險資(zī)金業務資(zī)格；

2019年12月，長江資(zī)管注冊資(zī)本由人民币10億元增加至人民币23億元。

Ø 财務狀況

秉承長江證券穩健的經營理念，長江資(zī)管具有較爲完善的内部控制制度和管理流程。長江資(zī)管緊跟市場變化，堅持主動管理爲主，同步推進創新業務，實現業務快速發展。

二、股東背景

    長江資(zī)管爲長江證券全資(zī)子公司，股東方長江證券實力雄厚、運營穩健。長江證券資(zī)本實力、公司治理與合規管理、動态風險監管、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露、業務能力等指标整體(tǐ)情況良好，獲得了行業的認可。

長江證券（上海）資(zī)産管理有限公司股本結構

長江證券股份有限公司（以下(xià)簡稱公司）成立于1991年，于2007年在深圳證券交易所主闆上市，股票代碼000783。經過30年堅持不懈的努力，公司已發展成爲一(yī)家實力雄厚、功能齊全、管理規範、業績突出的全國性綜合型證券公司。

目前，公司已建成涵蓋證券經紀、投資(zī)銀行、資(zī)産管理、基金、期貨、私募股權投資(zī)、另類投資(zī)和海外(wài)業務等領域的證券金融控股集團，旗下(xià)擁有長江保薦、長江資(zī)管、長江資(zī)本、長江創新投資(zī)、長江期貨、長證國際、長信基金等7家全資(zī)和控參股子公司，截至目前，在全國31個省、自治區、直轄市設有32家證券分(fēn)公司、247家證券營業部及21家期貨分(fēn)支機構。依托齊全的業務資(zī)質和領先行業的服務能力，公司可爲廣大(dà)個人、機構投資(zī)者、企業及政府客戶提供投資(zī)銀行、證券經紀、資(zī)産管理、投資(zī)、研究、資(zī)本中(zhōng)介、國際業務等全方位綜合金融服務。

近年來，公司積極把握資(zī)本市場深化改革和行業創新發展機遇，在競争激烈、複雜(zá)多變的行業環境中(zhōng)穩中(zhōng)求進、創新發展，綜合實力顯著增強，各項主營業務均呈現良好發展勢頭：财富管理轉型初見成效，自主研發國内首個券商(shāng)智能财富管理系統（iVatarGo）并持續叠代,金融産品銷售及投顧能力不斷提升；投行業務充分(fēn)發揮直接融資(zī)功能，新三闆、企業債長期位列市場第一(yī)方陣，IPO業務取得突破，企業服務平台漸具雛形；研究實力強勁，智能投資(zī)項目穩步推進。公司高度重視研究驅動策略，逐步由單一(yī)的渠道服務向綜合金融服務轉型，并依托齊全的業務資(zī)格、領先行業的服務能力及金融科技的全面賦能，提供全方位綜合金融服務。

曆經資(zī)本市場風雨考驗，公司以“控風險、健合規、抓管理、立戰略”經營思想爲指導，切實踐行“合規、誠信、專業、穩健”行業文化建設目标，公司三會一(yī)層及廣大(dà)幹部員(yuán)工(gōng)堅持合規管理與業務發展雙向融合，經過持續探索與努力，公司整體(tǐ)合規意識持續增強，合規文化深入人心，合規工(gōng)作向着标準更高、管控更嚴、措施更實、效果更顯的方向穩步邁進。

公司秉持“忠誠于黨和國家、忠誠于企業、忠誠于客戶”的核心價值理念，始終把“回報社會、反哺社會”的社會責任理念視爲企業的神聖使命。在三十年穩健經營中(zhōng)，公司堅定做社會責任的踐行者、倡導者、傳播者，在守法、合規創造财富的同時感恩回饋社會，先後榮獲“中(zhōng)國證券行業十大(dà)影響力品牌”“最佳社會責任券商(shāng)”“中(zhōng)國上市公司價值百強”“券商(shāng)行業扶貧創新獎”等多項殊榮，在行業和市場上樹(shù)立了良好的品牌形象。

三、風控管理

長江資(zī)管嚴格重視風險管理，自2014年9月從長江證券股份有限公司資(zī)産管理總部獨立以來，公司逐步全面梳理了資(zī)産管理業務各項風險，并進一(yī)步明确了公司風險管理體(tǐ)系的未來發展方向。

公司未來風險管理的定位将從以合規導向爲主向全面風險管理轉變；公司風險管理的目标是建立規範、科學的資(zī)産管理運作體(tǐ)系，從而保障公司合法、合規經營，通過專業化的風險管理協助各投資(zī)團隊實現風險管理目标，以保障産品運作的穩定性。目前公司建立完善了符合自身、嚴謹高效的風險管理體(tǐ)系。

四、投融實力

長江資(zī)管服務理念是以深入的行業和基本面研究爲出發點，堅持價值投資(zī)。研究團隊覆蓋宏觀、行業、上市公司的基本面研究，并參與公司投資(zī)策略的決策，爲投資(zī)組合的構建提供全方位研究支持。投融資(zī)團隊覆蓋固定收益、權益投資(zī)、量化對沖、非标融資(zī)、資(zī)産證券化等業務領域。

    公司以“客戶導向、研究驅動、技術領先、内控先行”爲業務發展策略，全方位參與客戶資(zī)産配置和資(zī)産增值全過程，通過深度挖掘客戶的投融資(zī)需求，緊跟市場創新步伐，以滿足客戶差異化需求。在嚴格控制風險的前提下(xià)，挑選優質投資(zī)品種，豐富創新産品架構，爲客戶提供多元化資(zī)産配置方案。

五、曆史榮譽

²2020年8月，在中(zhōng)國證券報·金牛理财網舉辦的2019年度“金牛理财産品”評選中(zhōng)，榮膺“2019年度金牛券商(shāng)集合資(zī)産管理人”、“二年期金牛券商(shāng)集合資(zī)産管理計劃”、“三年期金牛券商(shāng)集合資(zī)産管理計劃”三項大(dà)獎。

²2020年9月，在财視中(zhōng)國舉辦的“第六屆資(zī)産證券化·介甫獎”評選中(zhōng)，榮膺“CMBS市場認可産品獎”。

²2020年10月，在中(zhōng)國基金報主辦的“第七屆中(zhōng)國基金業英華獎”評選中(zhōng)，榮膺“三年期固收資(zī)管最佳投資(zī)主辦”稱号。

²2021年9月，在财視中(zhōng)國舉辦的“第七屆資(zī)産證券化·介甫獎”評選中(zhōng)，榮獲“優秀知(zhī)識産權ABS産品獎”。

²2021年10月，在證券時報主辦的“2021中(zhōng)國證券業君鼎獎”評選中(zhōng)，榮膺“2021中(zhōng)國證券業權益資(zī)管計劃君鼎獎”、“2021中(zhōng)國證券業混合資(zī)管計劃君鼎獎”。

²2021年12月，在中(zhōng)國證券報評選的“2021中(zhōng)國證券公司集合資(zī)管計劃金牛獎”中(zhōng)，長江資(zī)管榮膺“2021金牛成長券商(shāng)集合資(zī)産管理人”稱号、長江超越理财可轉債集合資(zī)産管理計劃榮獲“三年期債券型金牛資(zī)管計劃”獎、長江超越理财基金管家Ⅱ集合資(zī)産管理計劃榮獲“三年期FOF型金牛資(zī)管計劃”獎、長江超越理财主題精選集合資(zī)産管理計劃榮獲“一(yī)年期混合型金牛資(zī)管計劃”獎。

²2022年9月，在财視中(zhōng)國主辦的“第八屆結構性融資(zī)與資(zī)産證券化論壇暨第八屆資(zī)産證券化·介甫獎頒獎典禮”上，榮獲“創新性ABS産品獎”。

²2022年11月，獲得由浦東新區人民政府授予的2021年“經濟突出貢獻獎”。

²2022年12月，在證券時報主辦的“2022中(zhōng)國證券業資(zī)産管理業務高峰論壇暨2022中(zhōng)國證券業資(zī)産管理君鼎獎頒獎典禮”上，長江資(zī)管固收團隊榮膺“2022中(zhōng)國證券業資(zī)管固收團隊君鼎獎”。

²2022年12月，在中(zhōng)國證券報主辦的“2022中(zhōng)國證券業高質量發展論壇暨2022中(zhōng)國證券業金牛獎頒獎典禮”上，公司榮膺“三年期金牛券商(shāng)集合資(zī)産管理人”、“三年期短期純債型持續優勝金牛資(zī)管計劃”、“一(yī)年期混合債券型（二級）金牛資(zī)管計劃”；長江智選3個月持有期混合型基金中(zhōng)基金（FOF）同時榮獲“五年期FOF型持續優勝金牛資(zī)管計劃”和“一(yī)年期FOF型金牛資(zī)管計劃”。

²2023年7月，在證券時報舉辦的“2023中(zhōng)國金融機構年度峰會暨2023中(zhōng)國證券業資(zī)産管理業務高峰論壇”頒獎典禮上，長江安盈中(zhōng)短債六個月定期開(kāi)放(fàng)債券型證券投資(zī)基金榮獲“2023中(zhōng)國證券業公募固收産品君鼎獎”；長江紅利回報混合型發起式證券投資(zī)基金A榮獲“2023中(zhōng)國證券業公募權益産品君鼎獎”。

²2023年9月，在《财視中(zhōng)國》主辦的“第九屆結構性融資(zī)與資(zī)産證券化論壇暨第九屆資(zī)産證券化·介甫獎頒獎典禮”上，榮獲“創新性ABS産品獎”。

²2023年10月，在中(zhōng)國證券報主辦的“2023中(zhōng)國證券業金牛獎”頒獎典禮上，長江資(zī)管榮獲“五年期短期純債型金牛資(zī)管計劃”、“五年期中(zhōng)長期純債型金牛資(zī)管計劃”和“一(yī)年期可轉債型金牛資(zī)管計劃”；旗下(xià)公募基金長江收益增強債券榮獲“五年期混合債券型（二級）金牛資(zī)管計劃”、長江紅利回報混合型發起式A榮獲“一(yī)年期股票多頭型金牛資(zī)管計劃”、長江智選3個月持有混合（FOF）榮獲“五年期FOF型金牛資(zī)管計劃”。

風險提示：投資(zī)有風險，投資(zī)者購買本公司産品之前，請務必認真閱讀産品法律文件。管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理産品，但不保證本産品一(yī)定盈利，也不保證最低收益。